澳大利亚证券投资委员会(ASIC)于8月8日发布了从2016年1月1日至6月30日的上半年监管执行报告,迈肯司 MARKETS.COM CN基于ASIC官网上发布原文作以概述,意在让更多国内外汇投资者们及时了解国际上主流监管机构ASIC存在的意义和作用。
该报告强调了ASIC面临的长期挑战和未来要的重点领域,以及这些领域的执行结果,其主要包括以下几个方面:
·维系自由市场体系的平衡并保护金融产品投资者的资金安全
·数字化颠覆
·体制改革
·金融创新驱动下的复杂属性
·全球化
澳洲监管机构ASIC的执行结果如下:
·提出96起刑事指控;
·向10人提出刑事诉讼
·发布75起侵权通知(套牌等);
·为投资者们追获1340万美元的赔偿
·撤销24个金融服务资质
·启动101起调查并完成93起调查
ASIC在报告中强调接下来六个月的工作重心和目标,风险和金融市场基准的完整性仍是工作重点,ASIC将继续对市场滥用或失败采取措施来履行信息披露义务
ASIC委员Cathie Armour表示:“这份报告中强调的执法结果反映了ASIC对所有投资者确保一个公平竞争的,坚定的市场承诺。”
ASIC还将进一步关注的领域包括但不限于以下几个:
保证监管机构较高的法律标准,对于不合规的采取措施,严厉打击;
确保提供金融咨询服务的公司及其顾问遵循“理财咨询未来”改革;
ASIC的财富管理项目,旨在提高提供给消费者的理财咨询质量;
ASIC委员Greg Tanzer表示:“ASIC在维护大家对澳大利亚金融服务行业的信任工作上不断努力,这个报告正是我们监管和执法力度的强而有力的证明!”。
这份报告包含了关于ASIC调查工作的信息报表和统计,该报告使用最近ASIC调查的实例将过程和程序结合起来以实现其执行结果。
*中文翻译可能引起歧义的部分,请点击”阅读原文”查看英文原文
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